一、上海維萬(wàn)利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易限額制度、超限交易案

上海維萬(wàn)私募基金管理有限公司管理的3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易。2024年2月，中國(guó)金融期貨交易所依規(guī)對(duì)該組涉案客戶采取紀(jì)律處分措施，包括股指期貨限制開(kāi)倉(cāng)十二個(gè)月，沒(méi)收違規(guī)所得893.48萬(wàn)元等。本案情節(jié)嚴(yán)重，限制開(kāi)倉(cāng)時(shí)間較長(zhǎng)、沒(méi)收違規(guī)所得金額較高，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序，保障投資者合法權(quán)益。相關(guān)紀(jì)律處分結(jié)果第一時(shí)間向市場(chǎng)公開(kāi)，并受到權(quán)威媒體轉(zhuǎn)載，充分發(fā)揮典型性案件處置的懲戒警示和規(guī)則宣教效果，從交易所自律監(jiān)管維度向市場(chǎng)彰顯保障投資者合法權(quán)益的決心，有效增強(qiáng)投資者對(duì)金融期貨市場(chǎng)的信心和信任。

二、C上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認(rèn)”案

近年來(lái)，深圳證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解組織深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心，在深圳市中級(jí)人民法院對(duì)C上市公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案作出示范判決后，結(jié)合判決所認(rèn)定事實(shí)和法律適用等標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)開(kāi)展C上市公司系列案調(diào)解工作。一方面，強(qiáng)化行政監(jiān)管、糾紛調(diào)解與法院審理的密切協(xié)作配合，明確案件轉(zhuǎn)接、損失計(jì)算、專業(yè)指導(dǎo)等方面的具體安排；另一方面，根據(jù)當(dāng)事人意愿組織進(jìn)行司法確認(rèn)，賦予調(diào)解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行力。截至2023年末，累計(jì)受理C上市公司調(diào)解案件364宗，調(diào)解成功328宗并全部完成司法確認(rèn)，調(diào)解成功率達(dá)90.1%，幫助投資者挽回?fù)p失近3,000萬(wàn)元。其中首批案件在收案后20個(gè)工作日內(nèi)即成功調(diào)解，10個(gè)工作日內(nèi)快速獲得司法確認(rèn)裁決，取得良好社會(huì)效應(yīng)。該案綜合運(yùn)用示范判決、專業(yè)調(diào)解、司法確認(rèn)等一攬子糾紛化解機(jī)制，有效降低投資者維權(quán)成本，保障投資者權(quán)利救濟(jì)切實(shí)落地。